中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式  指数证券投资基金招募诠释书（更新）     基金经管东谈主：中原基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司             中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         枢纽领导    中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 也曾中国证监会 2023 年 7 月 25 日证监许可20231626 号文准予注册。 本基金基金合同于    基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容真确、准确、完好。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券稀奇的非系统性风险，由于基金份额合手有东谈主一语气大都赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪裂缝抵制未达约定主义、指数编制机构罢手服务、 成份券停牌或背约等潜在风险。此外，本基金当作往还型绽开式指数证券投资基金，特定 风险还包括：标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级商场往还 价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计划造作的风险、退 市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风险、沪 市成份证券申赎处理规则带来的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、套 利风险、第三方机构服务的风险、繁衍品投资风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。同期， 本基金属于指数基金，主要领受完全复制策略，追踪中证智选 300 成长调动策略指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者顺应性经管办法》                    ，基金经管东谈主和销售机构已对本基金再行进行 风险评级，风险评级行径不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化， 本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机构提 供的评级结果为准。    根据基金合同的联系轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回央求，基金经管东谈主有权给予拒接。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金为往还型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往还所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往还所，其申购、赎回进程与组合证券 仅在深圳或上海证券往还所上市的ETF产物有所相反。本基金领受场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券往还所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同 和基金产物贵府纲领，全面分解本基金的风险收益特征和产物特性，并充分商量自身的风 险承受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当讲求阅读并完全分解基金合 同第二十一部分轨则的免责条件、第二十二部分轨则的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。   基金经管东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎勇猛的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读并完全分解基金合同轨则的免责条件和轨则的争议处理方式。   本招募诠释书年度更新有计划财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募诠释书中 的财务贵府未经审计）                          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     一、序论   《中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                                           》 （以下简称“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、                              《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》                                    （以下简 称“《信息透露办法》”）            、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简 称“《流动性风险经管轨则》”）               、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）偏执他有计划轨则以及《中原中证智选 300 成长调动策略交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何演叨记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府央求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他有计划轨则享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东谈主的权力和义务，应瞩目查阅基金合同。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        二、释义   本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充。 新策略往还型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充。 数证券投资基金招募诠释书》偏执更新。 资基金基金份额发售公告》            。 基金上市往还公告书》。 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改造。     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改造。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其常常作念出的改造。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改造。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 回实施信托》界说的“往还型绽开式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。 存续或经有计划政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及联系法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主鉴定了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施信托》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。 公司。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。     《业务规则》          ：指基金经管东谈主、深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司的 联系业务规则和轨则。 份额的行径。 份额的行径。 求基金经管东谈主购回本基金基金份额的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 将来可能发生的变更。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已终局的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 透露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或往还的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 资基金基金产物贵府纲领》偏执更新。                     三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况             中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：杨明辉    有计划东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      合手股单元                 合手股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技商量有限公司                         10%                       统统                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往还部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票经管委员会主任、战术客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹算财务 部资产经管业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、往还与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：落寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职培育及广西南宁政府商量大众。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：落寞董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副培育、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司落寞董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：落寞董事，博士。培育，博士生导师，主要研究场所为财务经管、成本 商场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰宇MBA培育领导委员会副主任委员、培育部工商经管专科教会领导 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照应人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹算财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司筹算财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主合手服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险经管等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行筹算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主合手服务），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高中分析师，大成基金高中分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司筹算财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤集聚有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息技艺部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金经管有限公司研究发展部产物司理、数目投资部研 究员，嘉实基金经管有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产经管有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金经管有限公司，历任中原中证四川国企转变往还型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企转变交 易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资调动发展往还型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资调动发展往还型绽开式指数证券投资基金聚集 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要破钞往还型绽开式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 往还型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力往还型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题往还型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业往还型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东谈主往还型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题往还型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 有色金属产业主题往还型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2022年10月18 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300往还型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300往还型绽开式指数证券投资基金聚集基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225往还型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片往还型绽开式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片往还型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100往还型绽开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000往还型绽开式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云计划与大数据主题往还型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证文娱传媒往还型绽开式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技往还型绽开式指数证券投资基金 (QDII)基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准往还型绽开式指数证券投 资基金基金司理（2022年2月24日起任职）                      、中原纳斯达克100往还型绽开式指数证券投资基 金发起式聚集基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                                 、中原标普500往还型绽开式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                  、中原恒生生物科技往还型 绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                            、华 夏标普500往还型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金（QDII）基金司理（2023年5月 （2023年7月31日起任职）               、中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2023年9月5日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略往还型绽开式指数证券投 资基金发起式聚集基金基金司理（2023年11月8日起任职）                             、中原中证云计划与大数据主题交 易型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2023年11月14日起任职）、中原中 证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金司理（2024年3 月5日起任职）、中原沪深300ESG基准往还型绽开式指数证券投资基金发起式聚集基金基金 司理（2024年4月9日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部B角，基金司理。        中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   袁英雄先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。  （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用灵验措施，防范违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕往还、掌握证券往还价钱偏执他不正直的证券往还行动；  （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联往还应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金经管东谈主在履行顺应标准 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 法例及行业范例，诚恳信用、勇猛尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例有计划轨则，由国务院证券监督经管机构轨则不容的其他行径。   （1）依照有计划法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹算等信息。   （五）基金经管东谈主的里面抵制轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、落寞性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面抵制体系。该里面抵制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、抵制标准组成，具体包括抵制环境、风险评估、抵制行动、信息疏通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的抵制遐想合感性及运行灵验性的呈报。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   精熟的抵制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了落寞董事轨制，当今有落寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等故意 委员会。公司经管层树立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互融合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹划和范例运作，嗜好职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行合手续培育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义终局的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抵制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估联系风险 并制定风险抵制轨制。   公司对投资、司帐、技艺系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抵制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，相互查验、相互制约。   （1）投资抵制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理诱骗基金司理小组 在基金合同和投资决策权限边界内进行日常投资运作；往还经管部负责系数往还的蚁合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和往还执行职能严格遮挡，实行蚁合交 易轨制，建立和完善公谈的往还分派轨制，确保各投资组合享有公谈的往还执行契机。   ②投资授权抵制。建立明确的投资决策授权轨制，防范越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚强资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的边界内，负责 确定与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 经过严格的审批标准；往还经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往还 执行。   ③警示性抵制。按照法例或公司轨则成立各类资产投资比例的预警线，往还系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性抵制。根据法律、法例和公司联系轨则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行径。往还系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往还经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促调节。   （2）司帐抵制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和抵制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻扎基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案看护和财务派遣轨制。   （3）技艺系统抵制轨制   为保证技艺系统的安全踏实运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与集聚安全 经管、软硬件的重视、数据的备份、信息技艺东谈主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违游记径的调 查标准和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱服务小组当作反洗钱服务的故意机构，指定故意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管服务；各联系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抵制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立灵验的信拒接流渠 谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了落寞于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抵制轨制的执行情况，确保公司各项经 营经管行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面抵制轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面抵制的透露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面抵制轨制。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露有计划东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部树立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业训戒，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产经管筹算、信托筹算、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，袒护了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，空隙了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管边界位居同行前方。   （四）托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险经管与抵制服务是中国银行全面风险抵制服务的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，坚合手“范例运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 抵制服务贯串业务各门径，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保寄望见的审阅呈报。2020 年，中国银行持续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大要灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他有计划轨则，或者 违反基金合同约定的，应当拒接执行，实时通告基金经管东谈主，并实时向国务院证券监督经管 机构呈报。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往还标准也曾见效的投资指示违反法律、行政 法例和其他有计划轨则，或者违反基金合同约定的,应当实时通告基金经管东谈主，并实时向国务 院证券监督经管机构呈报。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        五、联系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易进修区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 有计划东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 有计划东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 有计划东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 有计划东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 有计划东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 有计划东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 有计划东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 有计划东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 有计划东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 有计划东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 有计划东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 有计划东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 有计划东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 有计划东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 有计划东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 有计划东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 有计划东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （18）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 有计划东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （19）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 有计划东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 有计划东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （21）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 有计划东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （22）正直证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 法定代表东谈主：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 有计划东谈主：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （23）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东谈主：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 有计划东谈主：梁浩 网址：www.cgws.com 客户服务电话：95514、400-6666-888               中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      有计划东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      有计划东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      有计划东谈主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386      （27）大同证券有限使命公司           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 有计划东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 有计划东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 有计划东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 有计划东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 有计划东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 有计划东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （33）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 有计划东谈主：谢国梅             中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （34）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    有计划东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （35）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    有计划东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （36）金元证券股份有限公司    住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼    办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17层    法定代表东谈主：陆涛    电话：0755-83025022    传真：0755-83025625    有计划东谈主：马贤清    网址：www.jyzq.cn    客户服务电话：95372          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （37）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 有计划东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （38）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 有计划东谈主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （39）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 有计划东谈主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （40）甬兴证券有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层                  中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东谈主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      有计划东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （41）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      有计划东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （42）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      有计划东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （43）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 有计划东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （44）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 有计划东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （45）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 有计划东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （46）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 有计划东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （47）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）目田贸易进修区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易进修区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 有计划东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （48）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 有计划东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （49）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 有计划东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （50）华金证券股份有限公司              中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   住所：中国（上海）目田贸易进修区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）目田贸易进修区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   有计划东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （51）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区从容路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   有计划东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金经管东谈主网站查询网下销售 机构信息。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   有计划东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 有计划电话：010-57763999 传真：010-57763599 有计划东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 执行事务合伙东谈主：邹俊 有计划电话：010-85085000 传真：010-85185111 有计划东谈主：管祎铭 承办注册司帐师：管祎铭、楼竹君            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募的情况   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他有计划     本基金召募央求也曾中国证监会 2023 年 7 月 25 日证监许可20231626 号文注册。 轨则召募。   本基金自 2023 年 8 月 14 日起至 2023 年 8 月 30 日（含）进行发售。召募期间，本基金 共召募 209,517,348.00 份基金份额，灵验认购户数为 1,453 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）发售对象   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   七、基金合同的见效   根据有计划轨则，本基金空隙基金合同见效条件，基金合同于 2023 年 9 月 5 日平定见效。 自基金合同见效日起，本基金经管东谈主平定脱手经管本基金。   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期呈报中给予透露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会呈报并淡薄贬责决策，如合手 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   八、基金份额的上市往还   （一）基金份额的上市   经向深圳证券往还所央求，本基金自 2023 年 9 月 19 日起在深圳证券往还所上市往还。   （二）基金份额的上市往还   基金份额在深圳证券往还所的上市往还，应罢职《深圳证券往还所往还规则》                                    、《深圳证 券往还所证券投资基金上市规则》、                《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购赎回实施信托》 等有计划轨则。   （三）停牌、复牌及阻隔上市往还   基金份额在深圳证券往还所的停牌、复牌及阻隔上市往还，应罢职《深圳证券往还所交 易规则》、     《深圳证券往还所证券投资基金上市规则》                       、《深圳证券往还所证券投资基金往还和 申购赎回实施信托》等有计划轨则。   当本基金发生深圳证券往还所联系规则所轨则的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由往还型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需 召开基金份额合手有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值的计划与公告   基金经管东谈主在每一个往还日开市前向深圳证券往还所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的机构计划，并交由深圳证券 往还所发布，供投资者往还、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）联系法律法例、中国证监会及深圳证券往还所对基金上市往还的规则等联系轨则 内容进行调节的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则执行，且此项修改无须召开基金份 额合手有东谈主大会。        中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  （六）若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往还的新功 能，基金经管东谈主不错在履行顺应的标准后增多相应功能。  （七）在不违反法律法例的前提下，在履行顺应标准后，本基金不错央求在包括境酬酢 易所在内的其他证券往还所上市往还，无需召开基金份额合手有东谈主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券往还所对上市往还另有轨则的，从其轨则。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东谈主在脱手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据本质情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   （1）绽开日及绽开时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还所、深圳证 券往还所的肤浅往还日的往还时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往还商场、证券/期货往还所往还时候变更或实 际情况需要，基金经管东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调节，但应在实施 日前依照《信息透露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时候   本基金已自 2023 年 9 月 19 日起绽开日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金领受“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得撤销。   （4）申购、赎修起效用《业务规则》偏执他联系轨则。   （5）基金经管东谈主可在不违反法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金运作的本质情况照章对上述原则进行调节。基金经管东谈主必须在新规则脱手 实施前依照《信息透露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   （1）申购和赎回的央求方式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在绽开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的央求。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额合手有东谈主 在提交赎回央求时，必须合手有迷漫的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的说明   投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资东谈主合手有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 计帐交收适用联系业务规则和参与各方联系公约偏执常常改造的有计划轨则。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不行肤浅践约的情形，则依据业务规 则和参与各方联系公约偏执常常改造的有计划轨则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额合手有东谈主或基金资产的损失。   基金经管东谈主、深圳证券往还所和登记机构可在法律法例允许的边界内，对基金份额合手有 东谈主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理规则等进行调节，并在脱手实施前按照《信息透露办法》的有计划轨则在轨则 媒介上给予公告。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金经管东谈主综合商量对投资组合追踪裂缝的影响以及商场需求等身分确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金经管东谈主暂不设定单个投资东谈主累计合手有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管 东谈主应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风 险抵制的需要，可采用上述措施对基金边界给予抵制，具体见基金经管东谈主联系公告。   （4）基金经管东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等身分对基金的最小 申购、赎回单元进行调节并提前公告。   （5）基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，调节上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金经管东谈主必须在调节前依照《信息透露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏执用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往还所开市前公告。将来，若商场情况发生 变化，或联系业务规则发生变化，基金经管东谈主不错在不违反联系法律法例的情况下对申购赎 回清单计划和公告时候进行调节并提前公告。   （3）本基金份额净值的计划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应延长计划或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不越过 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的联系用度。   若商场情况发生变化，或联系业务规则发生变化，基金经管东谈主不错在不违反联系法律法 规且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，履行联系标准后，对基金申购赎回 业务规则、基金份额净值、申购赎回清单计划和公告时候等进行调节并提前公告，无须召开 基金份额合手有东谈主大会。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （七）申购赎回清单的内容与阵势   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏执他联系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券联系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（象征为“不容”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的T-1日收盘价。如果深圳证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所通告轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券肤浅往还 后买入，而本质买入价钱加上联系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理标准   T日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有肤浅往还的2个往还日（简称为T+2日）内，基金经管东谈主有 权在T+2日内即兴时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的即兴数 量的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金经管东谈主对此不承担使命。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金经管东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、技艺系统无法终局以及基金经管东谈主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照T+2日 收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。               中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   特例情况：若自T日起，深圳证券往还所肤浅往还日已达到20日而该证券肤浅往还日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个服务日内），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成联系款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪裂缝，基金经管东谈主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例统统不得越过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调节的T -1日收盘价        i ?1                                             ?100%                 申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   诠释：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往还所调节现款替代比例的计划方法或参数成立，则以深圳证券往还所的 通告轨则为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的T-1日收盘价。如果上海证券往还所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所通告轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证 券，本质买入价钱加上联系往还用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证 券，本质卖出价钱扣除联系往还用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理标准   T日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自T日起在收到申购往还说明后按照“时候优先、实时申报”的原则循序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往说明后按照“时候优先、实时申报”的原则循序卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的往还，基金经管东谈主在T日后被替代的成份证券有正 常往还的2个往还日（简称为T+2日）内完成上述往还。   时候优先的原则为：申购赎回场所相通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深圳证券往还所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上海证券往还所一语气竞价期间，根据收到的深圳证券 往还所申购赎回说明记录，在技艺系统允许的情况下实时进取海证券往还所申报被替代证券 的往还指示。   基金经管东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时候设施，以替代金额与被替代证券的循序本质购入成本（包 括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回说明时候设施，以替代金额与被替代证券的循序本质卖出收入（卖出价钱扣除往还 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） （包括买入价钱与往还用度）加上按照T+2日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入（卖出 价钱扣除往还用度）加上按照T+2日收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券往还所肤浅往还日已达到20日而该证券肤浅往还日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与往还用度） 加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入 （卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往还日的4个服务日内），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成联系款 项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护合手有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调节后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分联系内容   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主计划的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其计划公式为：             中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调节后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调节后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调节后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调节后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计划公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额联系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的阵势   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下：   基本信息 最新公告日历 基金称呼                                            X 基金经管公司称呼                            中原基金经管有限公司 基金代码                                            X 主义指数代码                                          X 基金类型                                      跨商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                          X元               中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 最小申购、赎回单元资产净值                                      X元 基金份额净值                                             X元 T 日信息内容 预估现款差额                                             X元 不错现款替代比例上限                                         X% 是否需要公布 IOPV                                        是 最小申购、赎回单元                                          X份 最小申购赎回单元现款红利                                       X元 本商场申购赎回组合证券只数                                      X只 全部申购赎回组合证券只数                                       X只 是否绽开申购                                             允许 是否绽开赎回                                             允许 今日净申购的基金份额上限                                  不设上限 今日净赎回的基金份额上限                                  不设上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                            不设上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                            不设上限 今日累计可申购的基金份额上限                                不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限                                不设上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                          不设上限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                          不设上限 组合信息内容                           申购现款 赎回现款                       现款             申购       赎回 证券代码 证券简称 股份数目            替代溢价 替代折价                     挂牌商场                      替代象征           替代金额     替代金额                            比例   比例   X       X      X     X     X     X     X     X         X   诠释：以上申购赎回清单仅为示例，具体以本质公布的为准。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法肤浅运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货往还所往还时候非肤浅停市，导致基金经管东谈主无法计划当日基金资产净 值。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）联系证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理申购央求； 或者因指数编制单元、联系证券往还商场等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述相当情况指基金经管东谈主无法料思并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、 通信故障、电力故障、数据造作等。   （6）基金经管东谈主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 造作。   （7）基金资产边界过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东谈主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额合手有东谈主利益时。   （9）法律法例、深圳证券往还所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购央求时，基金经管东谈主应当根据有计划轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被拒接，被拒接的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金经管东谈主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货往还所往还时候非肤浅停市，导致基金经管东谈主无法计划当日基金资产净 值。   （5）联系证券往还所、申购赎回代理券商、登记机构因相当情况无法办理赎回央求； 或者因指数编制单元、联系证券往还商场等的相当情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述相当情况指基金经管东谈主无法料思并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据造作等。        中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （6）基金经管东谈主开市前因相当情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 造作。   （7）发生持续接受赎回央求将损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形时，基金经管东谈主可 暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。   （8）出现基金经管东谈主以为属于紧迫事故的情况（包括但不限于占基金尽头比例的投资 品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东谈主不行出售或评估基金资产。   （9）法律法例、深圳证券往还所轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应 当根据有计划轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高往还便利或根据需要（如变更标的指数），基金经管东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基 金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力并承担义务。基金经管东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前通告基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例轨则的边界内，在基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保合手现存基金份额合手有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和合手有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响。   （十二）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非往还过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于合适条件的非往还过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份券为对价，在轨则时候内蚁合申购本基金份额的行径。 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，领受绽开式运作方式的基金。若本基 金推出聚集基金，聚集基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额合手有东谈主大会。 理公约。 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，基金经管东谈主应在实施日前依照 《信息透露办法》的有计划轨则在轨则媒介上公告。 对合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安排故意的申购方式，并于新的申购方式脱手执 行前另行公告。 股票往还型绽开式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金经管东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额合手有东谈主大会。 届时，基金经管东谈主将发布公告给予透露，并对本基金的基金合同和招募诠释书给予更新。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   精熟追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 皆备值不越过 0.2%，年追踪裂缝不越过 2%。   （二）投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终局投资主义，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支合手证券、货币商场器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资边界。   频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行顺应标准后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要领受完全复制策略及顺应的替代性策略以更好地追踪标的指数，终局基金投 资主义。   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可采用包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技艺顺应调节基金投资组合，以达到精熟追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票弥远停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被摄取合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股如期或临时调节；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金经管东谈主认定不安妥投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地终局投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往还，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采用流动性好、往还活跃的繁衍品合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往还，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管 东谈主将根据审慎原则，建立期权往还决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻扎期权投资的风险。   基金参与国债期货往还，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东谈主将 充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抵制参与国债期货投资。   联接对将来商场利率预期运用久期调节策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益踏实、流动性精熟的债券组合。   本基金将对可调遣债券、可交换债券对应的基础股票进行深远分析与研究，要点采用有 较好盈利智商或成长出路的上市公司的可调遣债券、可交换债券，并在对应可调遣债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹划景况，从财务压力、融资安排、将来的投资筹算等方面预想、并通过实 地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金将采用相对价值低估的资产支合手证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种的 散布投资镌汰组合投资资产支合手证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠模范化的投资进程和一体化的风险预算机制抵制并提高投资组合的风险调节收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，抵制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性经管器具，提高基金的资金使用效果，以空隙基金现 货往还、期货往还、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终局投资主义，在加强风险驻扎并效用审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，遵照法律法例的轨则，在履行顺应标准后相应调节和更新联系投资策略， 并在招募诠释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手 证券边界的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 越过其各类资产支合手证券统统边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保合手一致；   （11）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往还所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并计划；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往还日内进行调节， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金 经管东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手，至本基金参加计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管轨则。   为重视基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、掌握证券往还价钱偏执他不正直的证券往还行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。                中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联往还应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金经管东谈主在履行顺应标准 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并淡薄贬责决策，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行 表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或背约风险，且指数编制 机构暂未作出调节的，基金经管东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时 对子系成份券进行调节。   指数编制决策请参见本招募诠释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   http://www.csindex.com.cn   （六）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证智选 300 成长调动策略指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。   （八）基金投资组合呈报                 中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度呈报：                                                        占基金总资产  序号                表情               金额(元)                                                         的比例(%)           其中：股票                       59,588,753.88         97.85           其中：债券                                   -              -                资产支合手证券                             -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                        例（％）  A       农、林、牧、渔业                                 -                  -  B       采矿业                           2,325,612.00            3.83  C       制造业                          33,931,473.44           55.83  D       电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业              2,215,155.00            3.64  E       建筑业                            436,433.00             0.72  F       批发和零卖业                                   -                  -              中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                         1,787,408.00          2.94  H    住宿和餐饮业                                         -                -  I    信息传输、软件和信息技艺服务业                     3,199,357.44          5.26  J    金融业                                14,877,095.00         24.48  K    房地产业                                 318,199.00           0.52  L    租出和商务服务业                             498,021.00           0.82  M    科学研究和技艺服务业                                     -                -  N    水利、环境和群众设施经管业                                  -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                -  P    培育                                             -                -  Q    卫生和社会服务                                        -                -  R    文化、体育和文娱业                                      -                -  S    综合                                             -                -       统统                                 59,588,753.88         98.05                                                            占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                            值比例(％)      本基金本呈报期末未合手有债券。      本基金本呈报期末未合手有债券。      本基金本呈报期末未合手有资产支合手证券。             中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金本呈报期末未合手有贵金属。   本基金本呈报期末未合手有权证。                                                     公允价值变   代码        称呼        合手仓量            合约市值(元)                      风险诠释                                                      动(元)                                                                   买入股指期                                                                   货合约的目           沪深 300 股指                                                                   的是进行更  IF2506   期货 IF2506         1        1,156,920.00    -28,380.00                                                                   灵验地流动           合约                                                                   性经管，终局                                                                   投资主义。 公允价值变动总额统统(元)                                                      -28,380.00 股指期货投成本期收益(元)                                                      20,855.74 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                  -36,660.00   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头寸 根据基金合同轨则，投资于以标的指数或与标的指数联系性较高的其他指数为基础资产的股 指期货，旨在配合基金日常投资经管需要，更灵验地进行流动性经管，以更好地追踪标的指 数，终局投资主义。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 一年内受到监管部门公开责骂、处罚的情况。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，招 商银行系标的指数成份股，上述股票的投资决策标准合适联系法律法例及基金合同的要求。   序号            称呼                金额(元)   本基金本呈报期末未合手有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                      十一、基金的功绩   基金经管东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎勇猛的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                 中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      下述基金功绩方针不包括基金份额合手有东谈主认购或往还基金的各项用度，计入用度后本质   收益水平要低于所列数字。                          份额净值增                   功绩比拟基                份额净值增              功绩比拟基     阶段                   长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                准收益率③                            ②                     准差④ 日至 2023 年 12   -10.57%    0.78%        -14.27%    0.83%   3.70%    -0.05%   月 31 日 日至 2024 年 12   13.19%     1.42%        11.04%     1.42%   2.15%    0.00%   月 31 日 日至 2025 年 3     0.87%     1.06%        1.02%      1.06%   -0.15%   0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       2.11%     1.26%        -3.83%     1.27%   5.94%    -0.01% 年 3 月 31 日）           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款偏执他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的看护和刑事使命   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往还场合的往还日以及国度法律法例轨则需要对 外皮露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门有计划轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往还日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往还日的报价不行真确响应公允价值的， 打发报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征商量。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大都合手有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行调节并确定公允价 值。   （四）估值方法         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调节最近往还市价，确定公允价钱。   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）往还所上市往还的可调遣债券以逐日收盘价当作估值全价。   （5）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支合手证券，领受估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会有计划轨则确定 公允价值。   （4）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调节以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然 相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   合手有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往还日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的轨则或者未能充分重视基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据有计划法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金有计划的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计划 结果对外给予公布。   （五）估值标准 量计划，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日计划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值造作时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错的使命东谈主应当对由于该 估值造作遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方也曾积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值造作的使命方对有计划当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值造作的有计划径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 使命方仍打发估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿 额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调节领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计划出现造作时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个绽开日往还终局后计划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 资产估值造作处理。 有计划司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、 顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该造作而形成的基金份额净值计划造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或 排斥由此形成的影响。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派数额实在定原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能迫临标的指数同期累计报恩率。   在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应标准后可对基金收益分派原则进行 调节，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （四）基金收益分派数额实在定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金经管东谈主将以此计划限制收益评价日基金累计报恩率越过标的指数累计报恩率的差 额，当差额越过 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行计划上述指 标。   （五）收益分派决策        中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式 等内容。  （六）收益分派决策实在定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的有计划轨则在轨则媒介公告。  （七）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金联系的信息透露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商 贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商 贬责。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据有计划法例及相应公约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有计划 税收征收的轨则代扣代缴。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照有计划轨则编制基金司帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的有计划轨则在轨则媒介公告。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  十七、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险经管轨则》、       《基金合同》偏执他有计划轨则。联系法律法例对于信息透露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   （二）信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开透露的信息贵府。   （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除卓著诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的规则及具体标准，诠释基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）基金招募诠释书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额合手有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金经管东谈主不再更新基金招募 诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募诠释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。     《基金合同》见效后，基金产物贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵府纲领、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在轨则网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募诠释 书确当日登载于轨则媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   基金份额获准在深圳证券往还所上市往还的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往还的三 个服务日前，将基金份额上市往还公告书登载在轨则网站上，并将上市往还公告书领导性公 告登载在轨则报刊上。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年终局之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在轨则网站上，并将年度呈报领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在轨则网站上，并将中期呈报领导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金经管东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组联合产情况偏执流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下透露该投资者的类别、呈报期末合手有份额及占比、呈报期内合手有份额变化情况及产物的 稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，有计划信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市往还、              《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的本质抵制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前终局召募；   （9）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主故意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质抵制 东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往还事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息透露义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场斯文传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信息透露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将有计划情况立即呈报中国证监会、基金上 市往还的证券往还所。   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报领导性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支合手证券，基金经管东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中透露其合手有的资 产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产支合手证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度呈报中透露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募诠释书（更新）等文献中透露的股 指期货往还情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募诠释书（更新）等文献中透露的国 债期货往还情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货往还对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主义。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权往还的有计划情况，包括投资政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权往还对基金总体风险的影响 等。   基金经管公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往还日内，在中国证监会轨则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度呈报、中期呈报和年度 呈报等如期呈报和招募诠释书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券出借业务的往还 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执经管情况等，并就呈报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往还事项作念瞩目诠释。   （六）信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定故意部门及高等经管东谈主 员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息透露内容与 阵势准则等法例的轨则以及证券往还所的自律经管规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期呈报、更新 的招募诠释书、基金产物贵府纲领、基金计帐呈报等公开透露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介透露信息，关联词其他群众媒介不得早于轨则媒介透露信息，何况在不同媒介上透露归拢 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金肤浅投资操作的前提         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的联系轨则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息透露义务东谈主 公开透露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当制作服务底稿，并将联系 档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息透露另有轨则的，从其轨则。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                      十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法马上、以合理成腹地调节基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“九、 基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具，频繁情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金经管东谈主将根据本质情况采用相应的流动性风险经管措施，在保障合手有东谈主利益的基础上， 驻扎流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险经管器具，对赎回央求等进行抵制调节， 当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      ①   暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，瞩目了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，瞩目了解本基金减速支付赎回对价的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时候将可能比一般肤浅情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 瞩目了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金空隙建立或者维持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者粗略，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操格调险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调遣债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会跟班正股价钱下 跌，极点情形下甚而会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调遣债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主濒临成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出路变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会跟班着落。   （3）流动性风险   当今我国可调遣债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场边界较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或系数这个词成本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面抵制存在残障或者东谈主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往还、司帐部门诓骗、往还造作、IT系 统故障等风险。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   在绽开式基金的多样往还行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响往还的肤浅进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   根据证券往还资金前端风险抵制联系业务规则，中登公司和往还所对往还参与东谈主的证 券往还资金进行前端额度抵制，由于执行、调节、暂停该抵制，或该抵制出现相当等，可 能影响往还的肤浅进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法抵制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资边界变化，基金经管东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金经管东谈主 自身径直抵制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的稀奇风险   标的指数并不行完全代表系数这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与系数这个词股票市 场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹划景况、投资者心 理和往还轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪裂缝抵制未达约定主义：   （1）由于标的指数调节成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调节中产生追踪 偏离度与追踪裂缝。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调节中 产生追踪偏离度和追踪裂缝。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率越过标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调节投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。   （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。   （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的管明智商，例如追踪指数的水平、技艺 技能、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因阑珊卖空、对冲机制偏执他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和重视，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会呈报并淡薄贬责决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份 额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金经管东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系商场推崇 存在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系轨则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或背约风险，且指数编制机构暂未作出调节的， 基金经管东谈主将按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后可对子系成份券进行调节， 从而可能产生追踪偏离、追踪裂缝抵制未达约定主义的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往还价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的肤浅进行。   证券往还所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV计划还可能出现造作， 投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券往还所上市条件被阻隔上市，或被基金份额合手有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不行持续进行二级商场往还的风险。   基金经管东谈主有权根据本招募诠释书的轨则暂停或拒接接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且成立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的迷漫的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在淡薄赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金经管东谈主可能调节最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份券 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   基金经管东谈主有权在招募诠释书轨则的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的即兴数目的被替代证券，本质买入被替代证券的价钱可能处于规 定时候内较高的位置或处于最高价钱，本质卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时候内较 低的位置或处于最廉价钱，基金经管东谈主对此不承担使命。基金经管东谈主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金经管东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技艺系 统无法终局、申购赎回轧差以及基金经管东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款当作替代， 采用基金经管东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱 的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。基金经管东谈主不合“时候优先、实时 申报”原则的执行效果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计划以本质成交价钱 和基金招募诠释书的约定为准。若因技艺系统、通信链路或其他原因导致基金经管东谈主无法 遵照“时候优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，可能影响投 资者的投资损益。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补亏本为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券商场的往还机制和技艺敛迹，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定 风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和往还成本，是以折溢价在一定边界           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买 不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来分解偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往还所偏执他代理机构。   （3）证券往还所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构偏执他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金经管东谈主承诺以诚恳信用、勇猛尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其将来功绩推崇。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券商场宽敞章程等作出的轮廓性描写。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关爱本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）            十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当阻隔： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。      中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）             二十、基金合同的内容纲领 基金合同的内容纲领见附件一。      中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）           二十一、基金托管公约的内容纲领 基金托管公约的内容纲领见附件二。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                   二十二、对基金份额合手有东谈主的服务   对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金经管东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主所提供的服务进行投诉或淡薄建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或淡薄建议。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                  二十三、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资 基金2024年第二季度呈报。   （二）2024年8月30日发布中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资 基金2024年中期呈报。   （三）2024年10月9日发布中原基金经管有限公司对于中原中证智选300成长调动策略 往还型绽开式指数证券投资基金二级商场往还价钱溢价风险领导公告。   （四）2024年10月25日发布中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资 基金2024年第三季度呈报。   （五）2024年12月3日发布中原基金经管有限公司对于旗下111只基金改聘司帐师事务 所公告。   （六）2025年1月22日发布中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资 基金2024年第四季度呈报。   （七）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。   （八）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （九）2025年3月31日发布中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资 基金2024年年度呈报。   （十）2025年4月22日发布中原中证智选300成长调动策略往还型绽开式指数证券投资 基金2025年第一季度呈报。                二十四、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书公布后，鉴识置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 的批复。                                       。                                       。        中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金经管有限公司                                   二〇二五年五月三旬日            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                         附件一：基金合同纲领       第一部分 基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   有计划电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权力与义务            《运作办法》偏执他有计划轨则，基金经管东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度有计划法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律轨则决定基金收益的分派决策；         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒接或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权力，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适有计划法律、法例的前提下，制订和调节有计划基金认购、申购、赎回、调遣 和非往还过户等业务规则；   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的联系轨则，联接基金份额合手有东谈主洗钱风险 景况，采用相应合理的抵制措施；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他有计划轨则，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚恳信用、严慎勇猛的原则经管和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互落寞，对所经管的不同基金鉴识经管，鉴识记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按有计划轨则计划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他有计划轨则，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他有计划轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东谈主泄露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他有计划轨则召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存期限不低于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金有计划的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金 经管东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予冻结；            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （25）执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：刘连舸   成马上间：1983 年 10 月 31 日   批准树立机关和批准树立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于转变中国银行体制的请 示呈报》（国发197972 号）   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》偏执他有计划轨则，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》偏执他有计划轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）以诚恳信用、勇猛尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）树立故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备迷漫的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对 所托管的不同的基金鉴识成立账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金鉴定的与基金有计划的紧要合同及有计划凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他有计划轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动有计划的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，诠释基金经管 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或有计划轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他有计划轨则，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （18）濒临闭幕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）讲求阅读并效用《基金合同》、招募诠释书等信息透露文献；          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息透露，实时利用权力和履行义务；   （4）根据法律法例及证券往还所联系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减合手所波及的信息透露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其合手有的基金份额边界内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （7）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （8）执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）效用基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系往还及业务规则；   （11）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真确性；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金经管东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的聚集基金的基金合 同见效，鉴于本基金和聚集基金的联系性，本基金聚集基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有 的聚集基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。在计划参会份额和计票时，聚集基金合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，聚集基金合手有本基金份额的总额乘以该基 金份额合手有东谈主所合手有的聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额合手有东谈主大会，本基金聚集基金的基金份额合手有东谈主有权切身出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所合手有的聚集基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   聚集基金的基金经管东谈主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的全体基金份额合手有东谈主以 本基金的基金份额合手有东谈主的身份利用表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额合手有东谈主的委         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 托以聚集基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。   聚集基金的基金经管东谈主代表聚集基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手 有东谈主大会的，须先罢职聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额合手有东谈主大会，聚集 基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由聚集基金的基 金经管东谈主代表聚集基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。   本基金份额合手有东谈主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会标准；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的边界内调节本基金的申购费率、调低赎回费率 或调节收费方式；   （3）增多、减少、调节基金份额类别成立；   （4）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调节申购赎回清单的内容， 调节申购赎回清单计划和公告时候或频率；   （5）调节基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告时候或频率；   （6）召募并经管以本基金为主义 ETF 的一只或多只聚集基金、本基金的聚集基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金经管东谈主、证券往还所、登记机构、销售机构调节有计划基金认购、申购、赎回、 调遣、往还、收益分派、非往还过户、转托管等业务的规则；   （8）经履行顺应标准，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券往还所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券往还所或者登记结算机构的联系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主淡薄书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 淡薄提议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额合手有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏执有计划方式和有计划东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律法例、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 何况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份 额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主合手 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用集聚、电话或其他方式进行表决，或者领受集聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额合手有东谈主大会， 会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会主合手东谈主按照下列第七条文矩标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以卓著决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以卓著决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证解释，不然提交合适会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会联系 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 见效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、本部分对基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。               第三部分 基金收益分派原则、执行方式      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终局收益 的孰低数。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）  三、基金收益分派原则 分派数额实在定原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能迫临标的指数同期累计报恩率。  在不违反法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应标准后可对基金收益分派原则进行 调节，不需召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方 式等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的有计划轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产经管、运用有计划用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；             中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                   经管费的计划方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金资产净值      基金经管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计划方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据有计划法例及相应公约轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的表情      下列用度不列入基金用度： 损失；            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。               第五部分 基金财产的投资场所和投资限制   一、投资边界    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终局投资主义，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债 券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                        、资产支合手证券、货币商场器具（含同 业存单、债券回购等）          、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资边界。    频繁情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行顺应标准后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手 证券边界的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券，不得 越过其各类资产支合手证券统统边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保合手一致；   （11）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款；            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或往还所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计划；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并计划；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往还日内进行调节， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金 经管东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（17）轨则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手，至本基金参加计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管轨则。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   为重视基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往还、掌握证券往还价钱偏执他不正直的证券往还行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。联系往还必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联往还应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金经管东谈主在履行顺应标准 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。           第六部分 基金资产净值的计划方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。       第七部分 基金合同消释和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，                    《基金合同》应当阻隔： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手 有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   第八部分 争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、谐和贬责，协商、谐和不行贬责的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则按等闲标准进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，重视基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港卓著行政区、澳门卓著行政 区和台湾地区法律）统带。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报有计划监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托管 东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                     附件二：基金托管公约纲领                     一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形式：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   筹划边界：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业 务；5、中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：刘连舸   成马上间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划边界：摄取东谈主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。    存续期间：合手续筹划              二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的轨则对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督： 长调动策略指数股票库、债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东谈主。基金经管东谈主可 以根据本质情况的变化，对各投资品种的具体边界给予更新和调节，并实时通告基金托管东谈主。 基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支合手证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （4）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例，不得越过该资产支合手 证券边界的 10％；   （5）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各 类资产支合手证券，不得越过其各类资产支合手证券统统边界的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保合手一致；   （11）基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；在职何往还日日终，合手有的卖出期货合约价值不得越过基金合手有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何往还日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何往还日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金合手有的债券 总市值的 30%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一往还日基金资产净值的 30%；   （13）在职何往还日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得越过基金资产净值的 100%；每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的往还保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）在职何往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往还日以上的出借 证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金合手有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计划；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票执行，与境内上市往还 的股票合并计划；   （18）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的身分 致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往还日内进行调节， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 经管东谈主之外的身分致使基金投资不合适上述（16）轨则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手，至本基金参加计帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受联系限制，自动效用届时灵验的法律法例或监管轨则。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、本质抵制东谈主或 者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往还的，应当合适基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额合手有东谈主利益优先原则，防 范利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。联系往还 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予透露。紧要关联往还应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联往还事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金经管东谈主在履行顺应程 序后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。   （二）基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实重视 基金财产的安全和基金份额合手有东谈主正当权益。   （三）基金托管东谈主应根据有计划法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息透露登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金经管东谈主违 反上述约定，应实时领导基金经管东谈主，基金经管东谈主收到领导后应实时查对说明并以书面形式 对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金 经管东谈主对基金托管东谈主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会 呈报。   （五）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违反法律法例、本公约的轨则，应当拒 绝执行，实时领导基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。基金托管东谈主         中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 发现基金经管东谈主依据往还标准也曾见效的指示违反法律法例、本公约轨则的，应当实时领导 基金经管东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会呈报。   （六）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时候内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据贵府 和轨制等。            三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违反公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效用相 关法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进 行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户、证券账户、期货结算账户、复核基金经管东谈主计划的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无正直意义未执行或延长执行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本公约有计划轨则时，应实时以书面形式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到通告后应实时查对并以书面形式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通告的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法例的轨则呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府 以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时候内答复基金经管东谈主并改正。                  四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》偏执他有计划法律法例轨则外，基金托 管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》                、《运作办法》等有计划轨则的，由基金经管东谈主在法如期限 内聘任合适《证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资 呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金口头在联系法例轨则边界内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变 更过程中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和经管 算有限使命公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往还所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则执行。          中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照并效用上述对于账户开设、 使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间同行拆借 商场的往还履历，并代表基金进行往还；由基金经管东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手 续办理结束之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间 商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。 基金托管东谈主对其除外机构本质灵验抵制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产有计划的紧要合同及有计划凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金经管东谈主代表基金签署的与基金有计划的紧要合同及 有计划凭证。基金经管东谈主代表基金签署有计划紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金有计划 的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份底本的原件。紧要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看护，其中基金经管东谈主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。                五、基金资产净值计划与复核   （一）基金资产净值的计划和复核 基金资产净值除以计划日该基金份额总额后的价值。                                    《证券投资 基金司帐核算业务指引》偏执他法律法例的轨则。用于基金信息透露的基金资产净值和基金 份额净值由基金经管东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个绽开日终局后计划 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打发净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的轨则或者未能充分重视基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防范损失进一步扩大；当计价造作达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价造作达到基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的， 按其轨则处理。 有东谈主的本质损失，基金经管东谈主打发此承担使命。若基金托管东谈主计划的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主计划的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也甘心 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述造作形成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥 得利，且基金经管东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金经管东谈主应负责向欠妥得利 之主体想法返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 有计划司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、 顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该造作而形成的基金份额净值计划造作，基金管 理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或 排斥由此形成的影响。 达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金份额净值的计划结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。               六、基金份额合手有东谈主名册的登记与看护      基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额 合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应           中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新） 鉴识看护基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有 权机关另有要求的除外。如不行妥善看护，则按联系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金经管东谈主应将有计划贵府送交基金托管 东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所 看护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义务。                    七、争议贬责方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港卓著行政区、 澳门卓著行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约有计划的争议可通过友 好协商贬责。但若自一方书面淡薄协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商方式贬责的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁 规则按等闲标准进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他轨则。                 八、基金托管公约的修改与阻隔   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何碎裂。   （二）托管公约的阻隔   发生以下情况，本托管公约应当阻隔：            《运作办法》或其他法律法例轨则的阻隔事项。                中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）                        附件三：标的指数编制决策    中证智选成长调动策略指数系列鉴识以沪深 300、中证 500 和中证 1000 为样本空间， 领受质地、成长、调动等因子进行选样和加权，旨在为投资者提供基于宽基指数的多因子策 略投资器具。    一、指数称呼和代码    指数称呼          指数简称             英文称呼                 英文简称         指数代码 中证智选 300 成长     300 成长调动    CSI Smart Selected 300    300 Growth    931589  调动策略指数                     Growth Innovation Index    Innovation 中证智选 500 成长     500 成长调动    CSI Smart Selected 500    500 Growth    931590  调动策略指数                     Growth Innovation Index    Innovation 中证智选 1000 成长    1000 成长调动   CSI Smart Selected 1000   1000 Growth   931591  调动策略指数                     Growth Innovation Index    Innovation    二、指数基日和基点    该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本考中方法 样本和中证 1000 指数样本为样本空间。    （1）对样本空间内的系数待选样本，计划质地因子得分，然后鉴识在每个行业内根据 质地因子得分由高到低名次，考中名次前一半待选样本；    对于金融行业，质地因子得分由 ROE 方针在行业内的百分比名次得到；对于其余行业， 质地因子得分由净营运资产、总应计盈余、短期债务袒护率、速动比率、毛利率、资产收益 率等方针在行业内的百分比名次经浅易平均得到；    （2）计划剩余待选样本的基础得分：对于 300 成长调动指数，基础得分就是待选样本 在行业内目田流畅市值占比与该行业在沪深 300 指数中权重占比的乘积；对于 500 成长调动 和 1000 成长调动指数，基础得分鉴识就是待选样本在行业内等比例占比乘以该行业在中证            中原中证智选 300 成长调动策略往还型绽开式指数证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）鉴识计划待选样本的调动因子歪斜得分、成长因子歪斜得分和一致预期成长因子 歪斜得分：调动因子歪斜得分由研发开销占比和研发开销增长等方针在行业内的百分比名次 经浅易平均并线性调遣得到；成长因子歪斜得分由净利润增长、营收增长和息税前利润增长 等方针在行业内的百分比名次经浅易平均并线性调遣得到；一致预期成长因子歪斜得分由一 致预期净利润上谐和一致预期评级上调等方针在行业内的百分比名次经浅易平均并线性转 换得到；   （4）计划待选样本的调节后得分：调节后得分就是基础得分、调动因子歪斜得分、成 长因子歪斜得分和一致预期成长因子歪斜得分的总和；   （5）300 成长调动、500 成长调动和 1000 成长调动指数鉴识从待选样本中，经剔除调 整后得分为负的待选样本后，按调节后得分由高到低排序，考中名次前 80、100、150 只待 选样本当作指数样本，数目不实时全部纳入。   四、指数计划   指数计划公式为：                        呈报期样本的调节市值              呈报期指数 =                × 1000                            除数   其中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的计划方法、除 数修正方法参见计划与重视信托。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本以调节后得分为基础 加权。   五、指数样本和权重调节   指数样本每季度调节一次，样本调节实施时候鉴识为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第 二个星期五的下一往还日。   权重因子随样本如期调节而调节，调节时候与指数样本如期调节实施时候相通。鄙人一 个如期调节日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计划与重视信托处理。

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